华泰保兴安悦华泰保兴安悦债券型证券投资基金

作者:admin发布时间:2021-06-12 21:28

  本基金经2019年3月29日中国证监会证监许可【2019】539号文准予注册并募

  数的50%,但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的

  为2021年04月30日,有关财务数据和净值表现数据截止日为2020年12月31日,财

  书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公

  开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开募集证

  券投资基金销售机构监督管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证

  券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开

  定》”)和其他相关法律法规的规定以及《华泰保兴安悦债券型证券投资基金基金

  漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所

  载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募

  约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件,其他与本基金相关的涉及基金合

  同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述,均以基金合同为准。基金合同的当

  事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资人自依基金合同取

  得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为

  本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关

  规定享有权利、承担义务。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同

  上书面签章为必要条件。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细

  10、《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五

  次会议通过,经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会

  议修订,自2013年6月1日起实施,并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会

  常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改

  <中华人民共和

  国港口法>

  等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布

  11、《销售办法》:指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日实施的《公

  12、《信息披露办法》:指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施

  的,并经2020年3月20日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正的

  13、《运作办法》:指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开

  14、《流动性风险管理规定》:指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日

  实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时

  法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体

  法》(包括其不时修订)及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证

  券投资试点办法》(包括其不时修订)及相关法律法规规定,运用来自境外的人民

  民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他

  监会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务

  资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、

  办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变

  基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日

  39、《业务规则》:指由基金管理人制定并不时修订的《华泰保兴基金管理有限

  公司开放式基金业务规则》,是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记

  规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管

  日、申购金额及扣款方式,由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账户内

  数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申

  合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行

  定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股

  及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券

  者,从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响,确保投资人的合法权益不受

  外汇交易部部门经理兼首席交易员,蒙特利尔银行北京分行资金部和市场部高级经

  理,中国人民保险公司投资管理部投资总监,中国人民保险(香港)有限公司投资

  部总经理,长城证券有限责任公司副总裁(任职期间曾兼任景顺长城基金管理公司

  董事);2013年起任华泰保险集团股份有限公司副总经理,2015年起,任华泰资产

  管理有限公司董事、总经理兼CEO。2016年7月起任华泰保兴基金管理有限公司董事

  开发集团公司总经济师、哈尔滨经济技术开发区工业发展股份有限公司副总经理,

  香港新世纪国际投资有限公司董事、副总经理。1996年参与筹建华泰财产保险股份

  有限公司,并先后担任公司副总经理、常务副总经理、总经理兼首席执行官。现任

  华泰保险集团股份有限公司副董事长兼总经理、首席运营官,华泰资产管理有限公

  尔滨市经济技术开发区工业发展股份有限公司职员;1996年7月起,历任华泰财产

  保险股份有限公司投资部业务经理、副总经理、投资管理中心副总经理;2005年1

  月起,历任华泰资产管理有限公司副总经理、常务副总经理兼首席运营官(任职期

  间曾兼任公司董事会秘书、华泰资产管理(香港)有限公司董事)。2016年7月起任

  海市日用五金工业公司财务科科员,上海海事大学会计学教师、副教授,安达信会

  计师事务所合伙人、普华永道中天会计师事务所合伙人,上海德安会计师事务所市

  场拓展总监,大信会计师事务所(特殊普通合伙)上海分所注册会计师,2014年8

  月至2016年9月任中兴华会计师事务所(特殊普通合伙)合伙人;2016年10月至今

  总行职员、中国证券登记结算有限公司上海分公司职员、德恒证券有限责任公司法

  律事务主任、国浩律师集团(上海)事务所律师,2006年1月至今任上海市锦天城

  夏立军先生,独立董事,博士,教授。2006年7月至2011年3月,历任上海财经

  大学会计学院讲师、硕士生导师、教授、博士生导师;2011年3月至今任上海交通

  理、PA事业部综合部经理;华泰人寿保险股份有限公司计划部、计划财务部助理总

  监、总监;华泰财产保险股份有限公司计划财务部总经理、公司财务负责人、财务

  总监,华泰保险集团战略规划与财务管理部总经理、集团财务负责人、财务总监。

  2014年起任华泰保险集团股份有限公司总经理助理兼首席财务官、财务负责人。

  2014年至2015年曾兼任华泰人寿保险股份有限公司财务负责人、首席财务官。现任

  华泰保险集团股份有限公司副总经理兼首席财务官、财务负责人,中国保险行业协

  司信用评级分析师、风险合规部总经理助理、风险合规部副总经理(主持工作)、

  证券投资中心风险管理部负责人,2016年8月起加入华泰保兴基金管理有限公司,

  易员、经理,华夏基金管理有限公司基金经理、华泰资产管理有限公司投资管理部

  副总经理、投资管理部总经理、固定收益投资部总经理、证券投资副总监、证券投

  资总监。2016年8月至2021年3月任华泰保兴基金管理有限公司副总经理兼首席投资

  室主任科员、资金部本币交易室主任科员、资金部上海交易中心主任科员、金融市

  场部副处长、处长,平安信托有限责任公司固定收益部董事总经理。2016年11月起

  南通开发区管委会招商局干部,中国证监会稽查总队副调研员。2015年9月加入华

  泰保险集团股份有限公司参与筹备基金管理公司,2016年7月起任华泰保兴基金管

  收益组合管理部投资助理、投资经理。在华泰资产管理有限公司任职期间,曾管理

  组合类保险资产管理产品等。2016年8月加入华泰保兴基金管理有限公司,历任专

  户投资一部投资经理。现任华泰保兴尊信定期开放纯债债券型发起式证券投资基金

  (2018年02月至今)、华泰保兴尊颐定期开放债券型发起式证券投资基金(2018年07

  月至今)、华泰保兴安盈三个月定期开放混合型发起式证券投资基金(2019年05月至

  今)、华泰保兴安悦债券型证券投资基金(2019年07月至今)、华泰保兴尊享三个月

  定期开放债券型发起式证券投资基金(2019年09月至今)、华泰保兴科荣混合型证券

  投资基金(2020年05月至今)、华泰保兴久盈63个月定期开放债券型证券投资基金

  立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反《中华人民共和国证券法》行为的

  金投资内容、基金投资计划等信息,或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相

  险、操作风险及道德风险等。其中,投资风险主要包括市场风险、信用风险、流动

  部门风险控制工作进行评估、监控、检查和报告,并具有相对独立的汇报路线)权责匹配原则

  风险控制承担最终责任;董事会下设风险控制委员会,负责对公司经营管理和基金

  险控制工作并对风险控制的有效性及其执行效果承担直接责任。总经理负责公司全

  理执行公司职责是否违反法律法规进行监督,并在上述人员从事损害公司或股东利

  面、有效执行;在董事会授权范围内批准重大事件、重大决策的风险评估意见和重

  大风险的解决方案,并按章程或董事会相关规定履行报告程序;根据公司风险管理

  和议事机构。合规和风险管理委员会负责制订相关风险控制政策,审批风险管理重

  要流程和风险敞口管理体系,识别公司各项业务所涉及的各类重大风险,对重大事

  件、重大决策和重要业务流程的风险进行评估,制定重大风险的解决方案,确保公

  支持监察稽核部、风险管理部独立履行风险管理和监控职责,直接对董事会负责;

  就风险控制制度及其执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能;定期和不

  别、评估各类风险,提出风险控制建议,使公司在一种风险管理和控制的环境中实

  查公司各项业务的合规情况及监督公司内部规章制度的执行情况,定期向监管机构

  合法权益,评判并处理公司运营中发生的法律及信息披露相关问题,及时向公司管

  要环节对风险进行控制。各环节之间应当相互关联,相互影响,循环互动,随内部

  公司经营目标和内外部环境,制定风险应对方案,并采取适当有效的措施开展控制

  风险指标应当进行系统有效的监控,确保经理层和董事会能及时全面了解公司所面

  清晰的风险事件登记制度和风险应对考评管理制度,明确风险事件的等级、责任追

  办理票据承兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖

  政府债券、金融债券;从事同行业拆借;从事银行卡业务;买卖、代理买卖外汇;

  提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保管箱服务;办理委

  管运作团队、稽核监督团队、运行保障团队。通过部门单设、团队分工、岗位职责

  人员占100%以上。人员100%具有本科及以上学历,其中硕士占80%以上。人员知识

  构成中,涉及证券、基金、银行、会计、计算机、法律、国际金融等专业,能够为

  托管业务提供全方位的知识支持,从事清算,核算,投资监督,信息披露等核心业务人

  员均拥有证券投资基金从业资格。通过系统的业务培训和从业道德操守教育,徽商

  银行资产托管业务人员能够适应银行理财资产以及其他各类证券化资金托管业务发

  截至2020年12月31日,徽商银行托管运作中共计26只证券投资基金,其中境内

  业务风险,在充分考虑内外部环境的基础上,通过制定和实施一系列制度、程序和

  办法,对托管业务风险进行事前防范、事中控制、事后监督和纠正的动态过程和机

  规、监管规定、业务管理办法和操作规程,以及托管业务内控实施细则,开展托管

  业务;对本单位内部控制的有效性进行自查、自评,及时发现和反馈本单位内部控

  制存在的问题,并采取有效措施进行改进和完善;报告内部控制活动中发现的重大

  理措施,促进托管业务内部控制管理的一致性和有效性;组织和指导托管业务内部

  控制的实施;制定业务检查计划,就内控建设、执行情况开展自查和检查并督促整

  改;建立内部控制信息收集、分析和报告机制,监督各分支机构内部控制状况;开

  展内部控制有效性自评工作,并根据监管要求和本行规定,定期或不定期报告托管

  管理和操作制度以及规范的业务操作流程,可以保证托管业务处理顺利进行;同时

  建立授权和经办、复核双人工作岗责体系,并通过部门单设、团队分工及专门的监

  不同资产之间在账户设置、资金划拨、账册登记等方面完全独立,实现专户、专人

  管理,并同时保证托管账户的开立和使用只限于满足开展业务的需要。业务开办过

  程中进行资金清算时,严格按照相关规定和资产管理人的有效指令办理资金划拨和

  支付,同时不断加强资金头寸管理,防范资金头寸不足风险;此外,对产品印章、

  产品财务专用章、业务章等印章以及开户资料、预留印鉴、实物证券凭证等重要文

  件的保管和使用,实行双人双责,严格按照印章和重要档案管理制度执行,防范操

  失,徽商银行根据《公开募集证券投资基金风险准备金监督管理暂行办法》,建立

  本行证券投资基金托管风险准备金制度,是对风险发生后的一种补救措施,切实减

  行制定了完善的突发事件应急处理制度。首先,为有效处理突发事件,防止损失扩

  大,成立应急处置领导小组和工作小组,为处理突发事件提供组织保障;其次,为

  提高危机处理的可操作性,对于结算业务过程中的异常情况,我行制定了托管业务

  运营危机处理操作细则,明确和细化清算业务系统危机处理、人民币资金结算过程

  危机的处理以及资金清算业务骤增等应急处理措施,及时和迅速解决问题,防止损

  的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、

  基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金申购资金的到

  证券法律法规规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理

  人收到通知后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内,基

  金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金

  办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层13011305

  注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦 35层、28层A02单元

  办公地址:中国上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼

  本基金经中国证监会证监许可[2019]539号《关于准予华泰保兴安悦债券型证

  券投资基金注册的批复》准予注册,由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、

  《销售办法》、基金合同及其他有关规定进行募集,募集期自2019年6月17日至2019

  年7月8日止,共募集基金份额200,128,259.41份(含利息结转),有效认购总户数

  《基金合同》生效后,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或

  者基金资产净值低于5000万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连

  续60个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方

  案,如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等,并召开基金份额持有

  理基金申购、赎回等业务。本基金管理人可根据情况变更或增减基金销售机构,并

  所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国

  证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。开放日的具体业务

  特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在

  回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请

  且登记机构确认接受的,其基金份额申购、赎回、转换价格为下一开放日基金份额

  100,000元,追加申购的最低金额为单笔10,000元;已在直销机构有认购或申购过

  本基金管理人管理的任一基金(包括本基金)记录的投资人不受首次申购最低金额

  的限制。本基金直销机构单笔申购最低金额可由基金管理人酌情调整。其他销售机

  该账户同时有基金份额减少类业务(如赎回、转换出等)被确认,则基金管理人有

  金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝

  大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金

  管理人基于投资运作与风险控制的需要,可采取上述措施对基金规模予以控制。具

  额以及最低基金份额保留余额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披

  规模限额,但最迟应在新的限额实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒

  申购申请不成立。投资人在规定时间前全额交付申购款项,申购申请成立;基金份

  的赎回申请不成立。基金份额持有人递交赎回申请,赎回成立;基金份额登记机构

  确认赎回时,赎回生效。基金份额持有人赎回申请生效后,基金管理人将在T+7日

  (包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延

  系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程时,

  回申请日(T日),在正常情况下,本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行

  确认。T日提交的有效申请,投资人可在T+2日后(包括该日)及时到销售网点柜台或

  以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功或无效,则申购款

  机构确实接收到申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于申

  请的确认情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权利,否则,由此产生的任何损

  办理时间进行调整,并在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介

  (1)投资人T日申购基金成功后,正常情况下,登记机构在T+1日为投资人增

  加权益并办理登记手续,投资人自T+2日起(包括该日)有权赎回该部分基金份

  (2)投资人T日赎回基金成功后,正常情况下,登记机构在T+1日为投资人扣

  整,并于开始实施前按照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告并报中国

  益形成的补充养老基金等,具体包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会

  保障基金、企业年金单一计划以及集合计划、企业年金理事会委托的特定客户资产

  管理计划、企业年金养老金产品、职业年金计划、养老目标基金、个人税收递延型

  商业养老保险等产品。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,

  有人赎回基金份额时收取。对持续持有期少于7日的投资人收取1.50%的赎回费,并

  将上述赎回费全额计入基金财产;对持续持有期大于等于7日但少于30日的投资人

  收取0.05%的赎回费,并将赎回费总额的25%计入基金财产。其余用于支付登记费和

  于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公

  制,以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监

  额持有人无实质性不利影响的前提下,根据市场情况制定基金促销计划,针对投资

  人定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,基金管理人可以按中

  效份额单位为份,申购份额计算结果按四舍五入方法,保留到小数点后2位,由此

  净值并扣除相应的费用(如有),赎回金额单位为元。赎回金额计算结果按四舍五

  例一:某投资人(非养老金客户)投资100,000元申购本基金(非网上交易),

  假设申购当日基金份额净值为1.0400元,申购费率为0.80%,则其可得到的申购份

  即:某投资人(非养老金客户)投资100,000元申购本基金(非网上交易),假

  设申购当日基金份额净值为1.0400元,则其可得到95,390.72份基金份额。

  例二:某养老金客户投资100,000元通过基金管理人的直销柜台申购本基金,

  假设申购当日基金份额净值为1.0400元,申购费率为0.00%,则其可得到的申购份

  即:该养老金客户投资100,000元通过基金管理人的直销柜台申购本基金,假

  设申购当日基金份额净值为1.0400元,则其可得到96,153.85份基金份额。

  用,赎回金额单位为元,计算结果保留到小数点后两位,第三位四舍五入,由此产

  例三:某投资人赎回10,000份基金份额,持有期限为5日,对应的赎回费率为

  1.50%,假设赎回当日基金份额净值是1.0160元,则其可得到的赎回金额为:

  1.50%,假设赎回当日基金份额净值是1.0160元,则其可得到的赎回金额为

  第5位四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值和基

  金份额累计净值在当天收市后计算,并在T+1日内公告。遇特殊情况,经履行适当

  基金份额的比例达到或者超过本基金总份额的50%,或者变相规避前述50%集中度的

  9、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且

  采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,

  发生上述第1、2、3、5、6、9、10项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停

  接受投资人申购申请时,基金管理人应当根据有关规定在规定媒介上刊登暂停申购

  公告。当发生上述第7、8项情形时,基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资

  人的申购申请进行限制,基金管理人也有权拒绝该等全部或者部分申购申请。如果

  投资人的申购申请被全部或部分拒绝的,被拒绝的申购款项本金将退还给投资人。

  6、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且

  采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,

  款项时,基金管理人应在规定媒介上刊登公告,已确认的赎回申请,基金管理人应

  足额支付;如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的

  比例分配给赎回申请人,未支付部分可延期支付。若出现上述第4项所述情形,按

  基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未

  获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务

  换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后

  时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提

  下,可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请

  量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部分,投资人

  在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,将自动转入下

  一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日未获受理的部分

  赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并

  止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎

  (3)如果基金发生巨额赎回,在单个基金份额持有人超过基金总份额20%以上

  的赎回申请的情形下,基金管理人可以延期办理赎回申请。基金管理人在当日接受

  赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下,对其余赎回申请延期办

  理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确

  定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延

  期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全

  部赎回为止;选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎

  回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并以下一开放日的基金份额净值

  为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时

  (4)暂停赎回:连续2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理人认

  为有必要,可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款

  说明书规定的其他方式(包括但不限于短信、电子邮件或由基金销售机构通知等方

  式)在3个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,并在2日内在规定媒

  《信息披露办法》的有关规定,最迟于重新开放日在规定媒介上刊登重新开放申购

  或赎回的公告,并公布最近1个开放日的基金份额净值;也可以根据实际情况在暂

  金管理人管理的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转换费,相关

  规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告,并提前告

  提下,履行相关程序后,基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监会认可的

  产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户或者按照相

  关法律法规或国家有权机关要求的方式进行处理的行为。无论在上述何种情况下,

  体;司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份

  非交易过户申请按基金登记机构的规定办理,并按基金登记机构规定的标准收费。

  规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期申购金额,每期申购金额

  必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计

  记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的,被冻

  结部分产生的权益一并冻结,被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。法律法规

  规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务,基金管理人将制定和

  不利影响的前提下,根据具体情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调整并提前

  券(包括国债、地方政府债、商业银行金融债、央行票据)、债券回购、银行存款

  (协议存款、通知存款以及定期存款等)、同业存单、现金以及法律法规或中国证

  基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值

  活应用组合久期配置策略、类属资产配置策略、个券选择策略、息差策略、现金头

  寸管理策略等,在合理管理并控制组合风险的前提下,动态调整组合久期和债券结

  势、M2的绝对水平和增长率、利率水平与走势等)、债券市场整体收益率曲线变

  化、申购赎回现金流情况等因素的综合分析和判断。在此基础上,确定不同种类债

  合判断个券的投资价值,选择风险收益特征最匹配的品种,构建具体的个券组合,

  对收益和风险因素,确定不同债券种类的配置比例。主要决策依据包括未来的宏观

  经济和利率环境研究和预测,利差变动情况、市场容量和流动性情况等。通过情景

  间金融债等子市场。结合各类属资产的市场容量、利率走势和流动性特点,在目标

  久期管理的基础上,运用修正的均值-方差等模型,定期对投资组合类属资产进行

  货币政策等因素的分析判断,形成对未来市场利率变动方向的预期,进而主动调整

  从而可以在市场利率实际下降时获得债券价格上升收益;反之,当预期市场总体利

  率水平上升时,则缩短组合久期,以规避债券价格下降的风险带来的资本损失,获

  差方式来获取主动管理回报,选取具有较好流动性的债券作为杠杆买入品种,灵活

  略等,以从收益率曲线的形变中获利。一般而言,当预期收益率曲线变陡时,本基

  金将采用集中策略;当预期收益率曲线变平时,将采用哑铃策略;在预期收益率曲

  益率情况,综合判断个券的投资价值,选择风险收益特征最匹配的品种,构建具体

  在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。其主要用途包括:支

  付潜在赎回金额、计提管理费和托管费等各类费用的需求、支付交易费用等行为。

  为有效控制现金留存的影响,基金管理人将采用积极的现金头寸管理手段。具体采

  预判,结合标的指数走势和成份股流动性进行合理的现金留存,最大限度降低现金

  基金资产净值的5%,前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;

  资产净值的40%;在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年,债券回购到

  开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持

  的15%;因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合

  除第(2)、(7)、(8)项外,因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变

  动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管

  理人应当在10个交易日内进行调整,但法律法规或中国证监会规定的特殊情形除

  金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合

  同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。

  制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从

  事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有

  人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公

  平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律法规予以披

  露,但法律法规另有规定的除外。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并

  经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事

  中国债券总指数(全价)是由中央国债登记结算有限责任公司于2001年12月31

  日推出的债券指数。它是中国债券市场趋势的表征,也是债券组合投资管理业绩评

  估的有效工具。中国债券总指数为掌握我国债券市场价格总水平、波动幅度和变动

  趋势,测算债券投资回报率水平,判断债券供求动向提供了很好的依据。由于本基

  金投资于债券的比例不低于基金资产的80%,且本基金不投资于公司债、中期票

  据、短期融资券等品种,也不投资于可转换债券、可交换债券,因此“中债总指数

  基准推出,或者市场发生变化导致本业绩比较基准不再适用或本业绩比较基准停止

  发布,本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则,在与基金托管人协商一

  致并报中国证监会备案后,适当调整业绩比较基准并及时公告,而无需召开基金份

  保护基金份额持有人的利益。基金管理人在代表基金行使所投资证券项下权利时应

  和确定基金战略资产配置方案、投资策略和战术资产配置方案及其他重大投资管理

  理。交易室通过严格控制风险,以最高的效率、最低的成本确保交易指令得到正确

  资管理业务的重大问题进行讨论。基金经理、研究员、交易员在投资管理过程中既

  密切合作,又责任明确,在各自职责内按照业务程序独立工作并合理地相互制衡。

  观经济分析和策略建议、行业研究员的行业分析和个股研究、信用研究员的债券市

  场研究和券种选择、数量研究员的定量投资策略研究,结合本基金产品定位及风险

  基金托管人徽商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2021年1月20日复

  核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在

  本投资组合报告所载数据截至2020年12月31日,取自本基金2020年第4季度报

  18国开08(代码:180208)、19国开02(代码:190202)以及16国开06(160206)为本基金的前十大持仓证券。

  经中国银保监会官网2021年1月8日公布信息显示,2020年12月25日,中国银保

  监会针对国家开发银行为违规的政府购买服务项目提供融资、项目资本金管理不到

  位,棚改贷款项目存在资本金违规抽回情况、违规变相发放土地储备贷款、设置不

  合理存款考核要求,以贷转存,虚增存款、贷款风险分类不准确、向资产管理公司

  以外的主体批量转让不良信贷资产、违规进行信贷资产拆分转让,隐匿信贷资产质

  量、向棚改业务代理结算行强制搭售低收益理财产品、扶贫贷款存贷挂钩、易地扶

  贫搬迁贷款“三查”不尽职,部分贷款资金未真正用于扶贫搬迁、未落实同业业务

  交易对手名单制监管要求、以贷款方式向金融租赁公司提供同业融资,未纳入同业

  借款业务管理、以协定存款方式吸收同业存款,未纳入同业存款业务管理、风险隔

  离不到位,违规开展资金池理财业务、未按规定向投资者充分披露理财产品投资非

  标准化债权资产情况、逾期未整改,屡查屡犯,违规新增业务、利用集团内部交易

  进行子公司间不良资产非洁净出表、违规收取小微企业贷款承诺费、收取财务顾问

  费质价不符、利用银团贷款承诺费浮利分费、向检查组提供虚假整改说明材料、未

  如实提供信贷资产转让台账、案件信息迟报、瞒报、对以往监管检查中发现的国别

  风险管理问题整改不到位等二十四项违法违规行为,对国家开发银行处以罚款4880

  万元的行政处罚,详见《中国银行保险监督管理委员会行政处罚信息公开表》(银

  本基金投资18国开08(代码:180208)、19国开02(代码:190202)以及16国

  开06(160206)的投资决策程序,符合法律法规及公司投资制度有关规定。

  除18国开08(代码:180208)、19国开02(代码:190202)以及16国开06(160206)外,本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调

  华泰保兴安悦债券型证券投资基金定期更新新招募说明书(2021年)新招募说明书(2021年)

  以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、

  托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的

  财产承担其自身的法律责任,其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其

  进行清算的,基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的

  债权,不得与其固有资产产生的债务相互抵销;基金管理人管理运作不同基金的基

  金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务,不得对基

  报价的,除会计准则规定的例外情况外,应将该报价不加调整地应用于该资产或负

  债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大

  事件的,应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值日或最近交

  基础,并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限

  制等,如果该限制是针对资产持有者的,那么在估值技术中不应将该限制作为特征

  考虑。此外,基金管理人不应考虑因其大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折

  用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值时,

  应优先使用可观察输入值,只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不

  潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的,应对估值进行

  除外),选取估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值,具体估

  外),选取估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的唯一估值净价或推荐估值

  机构提供的相应品种对应的估值净价估值,具体估值机构由基金管理人与托管人另

  担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问

  题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管

  金份额的余额数量计算,精确到0.0001元,小数点后第5位四舍五入。国家另有规

  基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个估值日对基金资产估值后,将基

  金份额净值及基金份额累计净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,

  准确性、及时性。当基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生估值错误时,

  机构、或投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错的责

  任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值

  协调各方,及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;由

  于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估值错

  误责任方对直接损失承担赔偿责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且有协助

  义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责任。估值

  估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不

  全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误责任方应

  赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有

  要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还

  给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总

  (2)错误偏差达到基金份额净值的0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人

  并报中国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的0.5%时,基金管理人应当公

  偿时,基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任,经确认后按

  经双方在平等基础上充分讨论后,尚不能达成一致时,按基金管理人的建议执行,

  金托管人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明,基金份额净值出错且

  金,就实际向投资者或基金支付的赔偿金额,基金管理人与基金托管人按照过错程

  和核对,尚不能达成一致时,为避免不能按时公布基金份额净值的情形,以基金管

  理人的计算结果对外公布,由此给基金份额持有人和基金造成的损失,由基金管理

  进而导致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失,由基

  3、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且

  采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,

  金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个估值日交易结束后计算当日的基金资

  产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认

  等,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但

  未能发现错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管人免除赔

  偿责任,但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成

  红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的

  前提下,基金管理人可对基金收益分配原则和支付方式进行调整,不需召开基金份

  人的现金红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金登记机

  构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法,依

  本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.30%年费率计提。管理费的计算方

  托管人发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基

  金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等,支付

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。托管费的计算

  托管人发送基金托管费划付指令,经基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基

  行。基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣缴

  2、基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日;基金首次募集的会计年

  (一)本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、

  《流动性风险管理规定》、《基金合同》及其他有关规定。相关法律法规关于信息披

  会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。

  律法规和中国证监会的规定披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性、

  通过中国证监会指定的全国性报刊(以下简称“规定报刊”)及互联网网站(以下

  “网站”)等媒介披露,并保证基金投资人能够按照《基金合同》约定的时间和方

  式查阅或者复制公开披露的信息资料。规定网站包括基金管理人网站、基金托管人

  网站、中国证监会基金电子披露网站。规定网站应当无偿向投资者提供基金信息披

  息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以中文文本

  金份额持有人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投资人

  说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露

  及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后,基金招募说明书的信息发生

  重大变更的,基金管理人应当在3个工作日内更新招募说明书,并登载在规定网站

  上;基金招募说明书其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。基金终

  明的基金概要信息。《基金合同》生效后,基金产品资料概要的信息发生重大变更

  的,基金管理人应当在3个工作日内,更新基金产品资料概要并登载在规定网站及

  基金销售机构网站或营业网点;基金产品资料概要其他信息发生变更的,基金管理

  人至少每年更新一次。基金终止运作的,基金管理人不再更新基金产品资料概要。

  基金招募说明书、《基金合同》摘要登载在规定媒介上;基金管理人、基金托管人

  次日,通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值

  申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资人能够在基金销售

  度报告登载于规定网站上,将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。基金年度报

  为保障其他投资者的权益,基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决策的其

  他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有

  (10)基金管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之五十,基金管理人、

  基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过百分之三

  重大行政处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业

  实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,

  可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,以及可能损害基金份额

  持有人权益的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将

  作出清算报告。清算报告应当经过符合《证券法》规定的会计师事务所审计,并由

  律师事务所出具法律意见书。清算组应当将清算报告登载在规定网站上,并将清算

  定,对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额累计净值、基金

  份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金

  清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人进行书面或

  规定向投资者及时提供对其投资决策有重大影响的信息,基金销售机构应当按照中

  其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于规定媒介披露信息,并且在不

  同媒介上披露同一信息的内容应当一致。此外,基金管理人、基金托管人还可以着

  眼于为投资者决策提供有用信息的角度,在保证公平对待投资者、不误导投资者、

  不影响基金正常投资操作的前提下,自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当

  符合中国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用,该费

  机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后10年。

  (3)当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格

  且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定时,经与基金托管人协商一致决定

  投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。IM体育基金不同于银行储蓄和债券等能够提

  供固定收益预期的金融工具,投资人购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资

  投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的风险。一

  的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断

  额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但

  是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险,不能保证投资人获得收益,也

  益特征,不会降低基金投资风险或提高基金投资收益。以1元初始面值开展基金募

  集或因拆分、封转开、分红等行为导致基金份额净值调整至1元初始面值或1元附

  近,在市场波动等因素的影响下,基金投资仍有可能出现亏损或基金净值仍有可能

  本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对

  本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在

  做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负

  的特点,宏观经济运行状况将对证券市场的收益水平产生影响,从而对基金收益造

  率直接影响着债券的价格和收益率,影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债

  胀,基金投资于证券所获得的收益可能会被通货膨胀抵消,从而使基金的实际收益

  有的债券价格会上涨,而基金将投资于固定收益类金融工具所得的利息收入进行再

  投资将获得较低的收益率,再投资的风险加大;反之,当市场利率上升时,基金所

  化。如果基金所投资的上市公司经营不善,其证券价格可能下跌,或者能够用于分

  配的利润减少,使基金投资收益下降。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非

  合收益波动,对组合业绩稳定性有较大影响,同时杠杆成本波动也会影响组合收益

  率水平,在市场下行或杠杆成本异常上升时,有可能导致基金财产收益的超预期下

  响其对信息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断,从而影响基金收益水平。

  因此,本基金的收益水平与基金管理人的管理水平、管理手段和管理技术等相关性

  申购和赎回。如果基金资产不能迅速转变成现金,或者变现为现金时使资金净值产

  生不利的影响,都会影响基金运作和收益水平。尤其是在发生巨额赎回时,如果基

  金资产变现能力差,可能会产生基金仓位调整的困难,导致流动性风险,可能影响

  风险。基金在交易过程中可能发生交收违约或者所投资债券的发行人违约、拒绝支

  误、违反操作规程或技术系统的故障等引致的风险,例如,越权违规交易、会计部

  1、本基金为债券型基金,投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%,因投

  及债券市场基本面研究是否准确、深入,以及对企业债券的优选和判断是否科学、

  准确将影响本基金的收益。政策研究、市场研究、基本面研究及企业债券分析的错

  场成交活跃程度、基金持仓资产的变现能力以及投资者的申购/赎回行为将对本基

  高、基金资产变现能力下降、单一基金份额持有人持有基金份额比例过高等因素,

  险,并根据基金合同的约定及实际情况,合理采取控制基金份额持有人集中度,审

  慎确认大额申购申请设定、单一投资者申购金额上限、综合运用延期办理巨额赎回

  申请等各类流动性风险管理工具、降低基金资产持仓集中度、降低流动受限资产投

  在确保投资者得到公平对待的前提下,依照法律法规及基金合同的约定,综合运用

  各类流动性风险管理工具,对巨额赎回申请等进行适度调整,作为本基金发生巨额

  暂停接受赎回申请;3、延缓支付赎回款项;4、收取短期赎回费;5、暂停基金估

  商一致,并在确保投资者得到公平对待的前提下,依照法律法规及基金合同的约定

  理工具的情形下,可能会导致本基金份额持有人的部分或全部赎回申请被确认失败

  议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金

  合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金托管人

  立清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金

  人、具有从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的

  而不能及时变现的,基金管理人可在该等证券可流通后进行二次清算。本基金的清

  产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额

  规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公

  告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基

  金财产清算小组进行公告,基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上,

  反了《基金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采

  所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,

  符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金净值信息,确定

  11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及报告

  《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向

  15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或

  投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资

  管人违反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益

  效,基金管理人承担全部募集费用,将已募集资金加计银行同期活期存款利息在基

  同》及国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,

  基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财

  产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不

  外,在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露,向审计、法律等外部专业

  金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果基金管

  理人有未执行《基金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的

  15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,召集基金份额持有人大会

  基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向

  基金投资人自依据《基金合同》取得基金份额,即成为本基金份额持有人和《基金

  合同》的当事人,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金

  有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥

  有平等的投票权。若将来法律法规对基金份额持有人大会另有规定的,以届时有效

  需要,基金份额持有人大会可以增设日常机构,日常机构的设立与运作应当根据相

  11)单独或合计持有本基金总份额10%以上(含10%)基金份额的基金份额持有

  人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书面要求召开

  无实质性不利影响的前提下,以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,

  实质性不利影响的前提下,调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式

  登记机构、基金销售机构调整有关认购、申购、赎回、转换、基金交易、非交易过

  提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书

  面告知基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召

  开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当由基金托管人

  自行召集,并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人,基金管理人应

  (4)代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项书面要求

  召开基金份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收

  到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代

  表和基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召

  开;基金管理人决定不召集,代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人仍

  认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面

  提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基

  金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召开并告知

  (5)代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项要求召开

  基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代表基

  金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前30日报中国

  证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、

  5)会务常设联系人姓名及联系电线)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;

  中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系

  决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人到

  指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行书面

  通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人

  或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的,不影响表决意见的计票效

  代表出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有

  人大会,基金管理人或基金托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开会同

  基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和

  的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一)。若

  到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的

  二分之一,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个

  月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有

  人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基

  形式或大会公告载明的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。通讯

  (如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按照会议通知

  规定的方式收取基金份额持有人的表决意见;基金托管人或基金管理人经通知不参

  所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一);若

  本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所持有的基金

  份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一,召集人可以在原公告的基金份额持

  有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持

  决意见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理人出

  具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、

  络、电话、短信或其他方式,具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明;在

  会议召开方式上,本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相

  结合的方式召开基金份额持有人大会,会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程

  序进行。基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决,

  并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额

  监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。大会

  主持人为基金管理人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持大会的

  情况下,由基金托管人授权其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权代表和基

  金托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持

  表决权的50%以上(含50%)选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人

  大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会,不

  (或单位名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓

  日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证机关监

  决权的二分之一以上(含二分之一)通过方为有效;除下列第2项所规定的须以特

  表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可做出。转换基金运作方式、更换基

  金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、与其他基金合并以特别决议通过方

  合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,表面符合

  会议通知规定的表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权

  当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持

  有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有

  人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理人或基金托

  管人未出席大会的,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会

  议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基

  可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清

  点,重新清点以一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清点结果。

  管人授权代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进行计

  票,并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对表

  讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公证机

  会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、

  件等规定,凡是直接引用法律法规的部分,如将来法律法规修改导致相关内容被取

  消或变更的或法律法规增加新的持有人大会机制的,基金管理人提前公告后,可直

  大会决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定

  和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金

  成立清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基

  管人、具有从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定

  制而不能及时变现的,基金管理人可在该等证券可流通后进行二次清算。本基金的

  产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额

  规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公

  告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基

  金财产清算小组进行公告,基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上,

  议,如不愿或者不能通过协商、调解解决的,任何一方均有权将争议提交上海国际

  经济贸易仲裁委员会,仲裁委员会根据该会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地

  点为上海市。仲裁裁决是终局的,对各方当事人均有约束力。仲裁费用、律师费用

  实、勤勉、尽责地履行基金合同和托管协议规定的义务,维护基金份额持有人的合

  的,基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池,以便基金托管人运

  用相关技术系统,对基金实际投资是否符合《基金合同》关于证券选择标准的约定

  券(包括国债、地方政府债、商业银行金融债、央行票据)、债券回购、银行存款

  (协议存款、通知存款以及定期存款等)、同业存单、现金以及法律法规或中国证

  程序后,可以将其纳入投资范围,并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投

  基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值

  基金资产净值的5%,前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;

  资产净值的40%;在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年,债券回购到

  开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持

  的15%。因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合

  除上述第(2)、(7)、(8)项外,因证券市场波动、证券发行人合并、基金规

  模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基

  金管理人应当在10个交易日内进行调整,但法律法规或中国证监会规定的特殊情形

  金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合

  制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从

  事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有

  人利益优先的原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场

  公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律法规予以

  披露,但法律法规另有规定的除外。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,

  并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易

  人参与银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人

  提供符合法律法规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交

  易对手名单,并约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金管理人应严格按照交

  易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。基金托管人监督基金管理人是

  否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。基金管理人可以每半年对

  银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新,新名单确定前已与本次剔除的

  交易对手所进行但尚未结算的交易,仍应按照协议进行结算。如基金管理人根据市

  场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算方式的,应向基金托管人

  易,并负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失,基金托管人不承担由

  此造成的任何法律责任及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与基金管理人确

  定的时间前仍未承担违约责任及其他相关法律责任的,基金管理人可以对相应损失

  先行予以承担,然后再向相关交易对手追偿。基金托管人则根据银行间债券市场成

  交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约

  定的交易对手或交易方式进行交易时,基金托管人应及时提醒基金管理人,基金托

  资流通受限证券的比例,制订严格的投资决策流程和风险控制制度,防范流动性风

  致,须为经中国证监会批准的在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,不包括

  由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中

  债登记结算有限责任公司负责登记和存管,并可在证券交易所或全国银行间债券市

  关工作的落实和协调,并确保基金托管人能够正常查询。因基金管理人原因产生的

  受限证券登记存管问题,造成基金托管人无法安全保管本基金资产的责任与损失,

  净值计算、基金份额净值计算、基金份额累计净值计算、应收资金到账、基金费用

  开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业

  律法规、《基金合同》和本托管协议的规定,应及时以电话提醒或书面提示等方式

  查。基金管理人收到书面通知后应及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函,

  就基金托管人的疑义进行解释或举证,说明违规原因及纠正期限,并保证在规定期

  限内及时改正。在上述规定期限。

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